合盛硅業(603260):合盛硅業第三屆監事會第七次會議決議
合盛硅業股份有限公司 第三屆監事會第七次會議決議公告 本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳 述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。 一、監事會會議召開情況 合盛硅業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第七次會議通知于2022年5月19日以電話、口頭等方式發出，會議于2022年5月19日下午17:00時在公司慈溪辦公室二十四樓會議室以現場方式召開。（根據《公司章程》《公司監事會議事規則》相關條款的規定：“遇有緊急事項，可以隨時通過電話等其他口頭方式通知全體監事等相關人員，但召集人應當在會議上作出說明”，本次監事會由監事會召集，并對會議緊急召開情況作出了說明）出席會議的監事應到3人，實到3人。本次會議經過半數以上監事推舉，由監事沈丹丹女士主持，公司董事會秘書、證券事務代表列席了本次會議。本次監事會會議的召集、召開符合國家有關法律、法規和《公司章程》的規定，會議決議合法有效。 二、監事會會議審議情況 1、審議通過了《關于選舉公司第三屆監事會主席的議案》 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 2、審議通過了《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3、逐項審議通過了《關于公司2022年度非公開發行A股股票方案的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 本議案包括10個子議案，子議案逐項表決情況如下： 3.1、發行股票的種類和面值 本次發行的股票種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.2、發行方式和發行時間 本次發行采取向特定對象非公開發行的方式進行，公司將在中國證監會核準發行的有效期內選擇適當時機向特定對象發行股票。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.3、發行對象和認購方式 本次發行的發行對象為羅燚女士、羅燁棟先生，羅燚女士和羅燁棟先生為公司股東、實際控制人，同時，羅燚女士擔任公司副董事長，羅燁棟先生擔任公司董事、總經理。發行對象以現金方式認購本次非公開發行的股票。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.4、定價基準日及發行價格 本次發行的定價基準日為本次非公開發行的董事會決議公告日（即2022年5月20日）。本次非公開發行股票的價格為66.30元/股，不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%，其中：定價基準日前20個交易日公司股票均價=定價基準日前20個交易日公司股票交易總額/定價基準日前20個交易日公司股票交易總量（不含定價基準日）。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派發現金股利、送紅股、資本公積金轉增股本等除權、除息事項，本次非公開發行價格將進行相應調整。調整公式如下： 派發現金股利：P1=P0-D 送紅股或轉增股本：P1=P0/（1+N） 兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N） 其中，P0為調整前發行價格，每股派發現金股利為D，每股送紅股或轉增股本數為N，調整后發行價格為P1。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.5、發行數量 本次非公開發行的股票數量不超過105,580,692股（含本數）。本次非公開發行股票的發行數量按照募集資金總額除以發行價格確定，并以中國證監會核準的發行數量為準。 若公司股票在本次發行定價基準日至發行日期間發生送股、資本公積金轉增股本或因其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動及本次發行價格發生調整的，則本次非公開發行的股票數量將進行相應調整。在上述范圍內，由股東大會授權董事會根據實際情況與保薦機構（主承銷商）協商確定最終發行數量。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.6、募集資金規模和用途 本次發行募集資金總額（含發行費用）不超過700,000萬元，扣除發行費用后將用于補充公司流動資金。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.7、限售期 本次發行的發行對象所認購的股份自本次非公開發行結束之日起18個月內不得轉讓。法律法規對限售期另有規定的，依其規定。限售期屆滿后，將按照中國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。 本次發行的發行對象所認購取得的公司本次非公開發行的股份因公司分配股票股利、公積金轉增股本等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.8、上市地點 限售期滿后，本次發行的股票將在上海證券交易所上市交易。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.9、本次發行完成前滾存未分配利潤的安排 本次發行前滾存的未分配利潤，由本次發行完成后的新老股東共享。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 3.10、決議有效期限 本次非公開發行決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起12個月。 如中國證監會等證券監管部門對非公開發行股票政策有最新的規定或市場條件發生變化，除涉及有關法律、法規及公司章程規定須由股東大會重新表決的事項外，公司股東大會授權董事會根據證券監管部門最新的政策規定或市場條件，對本次非公開發行股票方案作出相應調整。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 4、審議通過了《關于〈合盛硅業股份有限公司2022年度非公開發行A股股票預案〉的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 5、審議通過了《關于公司非公開發行A股股票募集資金運用可行性分析報告的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 6、審議通過了《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 7、審議通過了《關于與特定對象（關聯方）簽訂〈附條件生效的股份認購協議〉暨關聯交易的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 8、審議通過了《關于公司非公開發行A股股票后被攤薄即期回報的填補措施及相關主體承諾的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 9、審議通過了《關于制定〈合盛硅業股份有限公司未來三年（2022-2024年度）股東分紅回報規劃〉的議案》 本議案尚需提交公司2022年第二次臨時股東大會審議。 表決結果：3票贊成、0票反對、0票棄權。 特此公告。 合盛硅業股份有限公司監事會 2022年5月20日 中財網
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