寶鋼股份(600019):中信證券股份有限公司關于寶山鋼鐵股份有限公司分拆所屬子公司寶武碳業科技股份有限公司至創業板上市事宜股票交易自查期間相關內幕信息知情人買賣股票情況之專項核查意見

時間：2022年05月19日 23:42:46 中財網

原標題:寶鋼股份:中信證券股份有限公司關于寶山鋼鐵股份有限公司分拆所屬子公司寶武碳業科技股份有限公司至創業板上市事宜股票交易自查期間相關內幕信息知情人買賣股票情況之專項核查意見

中信證券股份有限公司關于
寶山鋼鐵股份有限公司分拆所屬子公司
寶武碳業科技股份有限公司至創業板上市事宜股票交易自查期間
相關內幕信息知情人買賣股票情況之
專項核查意見
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組》、《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》等相關法律、法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“獨立財務顧問”）作為寶山鋼鐵股份有限公司（以下簡稱“寶鋼股份”、“上市公司”）分拆子公司寶武碳業科技股份有限公司（以下簡稱“寶武碳業”）至深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創業板上市（以下簡稱“本次分拆上市”）的獨立財務顧問及寶武碳業首次公開發行股票并在創業板上市的保薦機構，對本次分拆上市相關內幕信息知情人買賣股票情況的自查報告及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的查詢結果進行了核查，具體如下：
一、本次分拆的內幕信息知情人自查期間
本次分拆的內幕信息知情人自查期間為本次分拆首次公告前六個月至《寶山鋼鐵股份有限公司關于分拆所屬子公司寶武碳業科技股份有限公司至創業板上市的預案（修訂稿）》披露前一交易日（即2021年5月22日至2022年4月28日，以下簡稱“自查期間”）。

二、本次分拆的內幕信息知情人核查范圍
（一）公司及其董事、監事、高級管理人員；
（二）寶武碳業及其董事、監事、高級管理人員；
（三）公司控股股東及其董事、監事、高級管理人員；
（四）其他持有寶武碳業5%以上股份的法人（即馬鋼（集團）控股有限公司）及其董事、監事、高級管理人員；
（五）本次分拆相關中介機構及其具體經辦人員；
（六）上述自然人的配偶、父母及年滿18周歲的子女。

三、被核查對象買賣公司股票的情況說明
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的查詢記錄，本次分拆上市核查范圍內人員和機構在自查期間買賣寶鋼股份股票的情況如下： （一）自然人買賣上市公司股票情況
根據相關自查報告及中登公司出具的持股及股份變更查詢證明，本次分拆涉及的相關自然人在自查期間買賣寶鋼股份股票的情況如下：

序號	姓名	所屬單位/關系	累計買入股 份（股）	累計賣出股 份（股）	期末無限 售流通股 持股情況 （股）
1	胡中杰	寶武碳業董事	33,600	159,600	0
2	朱仁良	報告期內曾任寶武碳業董事	0	173,700	220,000
3	毛新平	寶武碳業董事	2,000	0	176,400
4	徐芹	寶武碳業原董事李永東之直系親屬	1,200	1,200	0
5	王立東	寶武碳業高級管理人員	45,500	87,800	0
6	陳榮	寶武碳業原董事朱仁良之直系親屬	10,000	0	10,000
7	朱雨瑾	寶武碳業原董事朱仁良之直系親屬	0	1,900	0
8	阮楠	寶武碳業董事張重陽之直系親屬	0	11,000	0
9	李明麗	寶武碳業監事張玉賓之直系親屬	2,300	2,300	0
10	李純超	寶武碳業高級管理人員李峻海之直系 親屬	700	2,000	0
11	郭宇	本次分拆上市項目經辦人員	100	100	0
12	劉斌	本次分拆上市項目經辦人員	80,400	205,400	15,000
13	陳銳紅	本次分拆上市項目經辦人員	0	4,500	0
14	許鈺暉	本次分拆上市項目經辦人員	1,400	1,400	0
15	冉瑞文	本次分拆上市項目經辦人員	60,000	176,000	20,000
16	王寶鳳	本次分拆上市項目經辦人員	0	2,000	0
17	汪旭	本次分拆上市項目經辦人員	4,000	4,000	0
18	王新	本次分拆上市項目經辦人員	1,200	1,200	0
19	古娟濤	本次分拆上市項目經辦人員郭宇之直 系親屬	4,600	4,600	0
20	周魯平	本次分拆上市項目經辦人員呂苗之直 系親屬	26,500	100,000	8,100
21	李薇	本次分拆上市項目經辦人員張思陽之 直系親屬	19,900	49,800	100
22	黃平平	本次分拆上市項目經辦人員黃曉蘭之 直系親屬	11,800	16,800	0
23	顧晗	本次分拆項目中介機構律師經辦人員	200	200	0
24	張進	中國寶武董事張賀雷之直系親屬	2,400	2,400	0
25	姜清蘭	寶鋼股份董事周學東之直系親屬	0	7,000	0
26	白燕	寶鋼股份高級管理人員吳軍之直系親 屬	0	2,000	0

上述人員已分別就其在核查期間買賣寶鋼股份股票的行為出具聲明及承諾，具體如下：
“本人上述買賣寶鋼股份股票行為是在未了解任何有關寶鋼股份本次分拆的信息情況下進行的，是根據市場公開信息及自身的判斷所進行的投資行為，本人從未知悉或者探知任何有關前述事宜的內幕信息，也從未向任何人了解任何相關內幕信息或者接受任何關于利用相關內幕信息買賣寶鋼股份股票的建議。

本人承諾：若本人上述買賣寶鋼股份股票行為被有關部門認定有不當之處，本人愿意將因上述寶鋼股份股票交易而獲得的全部收益上交寶鋼股份。

本人承諾：在本說明簽署日直至寶鋼股份本次分拆事項實施完畢或寶鋼股份宣布終止該事項實施期間，本人將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為，不利用內幕信息買賣寶鋼股份股票。

本人保證上述聲明真實、準確、完整，愿意就其真實性、準確性、完整性承擔法律責任?！?
（二）法人買賣上市公司股票情況
中信證券為本次分拆上市的獨立財務顧問及保薦機構，在自查期間存在買賣寶鋼股份股票的情形，具體情況如下：

名稱	職務/關系	賬戶名稱	累計買入 （股）	累計賣出 （股）	自查期末持 股情況
					（股）
中信證券股 份有限公司	財務顧問	自營業務 股票賬戶	95,562,150	98,879,700	1,397,930
		信用融券 專戶	0	0	526,700
		資產管理 業務股票 賬戶	131,906,145	111,941,361	21,930,884

中信證券建立了《信息隔離墻制度》、《未公開信息知情人登記制度》等制度并切實執行，公司投資銀行、自營業務之間，在部門、人員、資金、賬戶等方面獨立運作、分開管理，辦公場所相互隔離，能夠實現內幕信息和其他未公開信息在公司相互存在利益沖突的業務間的有效隔離，控制上述信息的不當流轉和使用，防范內幕交易的發生，避免公司與客戶之間、客戶與客戶之間以及員工與公司、客戶之間的利益沖突。本公司自營賬戶買賣寶鋼股票是依據其自身獨立投資研究作出的決策，屬于其日常市場化行為，未獲知或利用投行獲取的內幕信息。

華寶證券股份有限公司（以下簡稱“華寶證券”）為本次分拆上市的保薦機構，在自查期間存在買賣寶鋼股份股票的情形，具體情況如下：

名稱	職務/關系	賬戶名稱	累計買入 （股）	累計賣出 （股）	自查期末持 股情況 （股）
華寶證券股 份有限公司	保薦機構	資產管理 業務股票 賬戶	100	100	0

上述交易系華寶證券一量化策略資管產品下發生的交易，該資管產品由既定的投資策略進行自動選股并投資交易，管理人對策略選出的股票不做調整，不屬于利用本次分拆的內幕信息進行的內幕交易行為。除此之外，本次核查期間華寶證券未發生買賣寶鋼股份股票情形。

四、結論
針對本次分拆事項，上市公司采取嚴格的保密措施，限制內幕信息知情人范圍，并履行了相關的信息披露義務，不存在選擇性信息披露和信息提前泄露的情形。根據本次分拆的內幕信息知情人出具的自查報告及相關說明與承諾，不存在相關內幕信息知情人利用本次分拆上市的內幕信息進行交易的行為。

五、獨立財務顧問核查意見
根據中登公司的查詢結果、本次交易相關人員和相關機構出具的自查報告，經核查，獨立財務顧問認為：自查期間內，上述相關人員和相關機構存在買賣上市公司股票的行為，上述相關人員和相關機構已經針對上市公司股票買賣行為出具了相關說明或承諾，聲明不存在利用內幕信息進行交易的情形；上述買賣股票的行為對本次分拆不構成實質影響。

（以下無正文）